信达证券被罚 8年前就开始违反投资者适当性

2022-01-14 21:27 admin

老陈琦乐

在202年1月11日,在12日,中国证券监督管理委员会安徽省证券监督管理局发布了新的一年的第一张票。Xinda证券有限公司证券业务部姚耀国及其头部受到安徽企业社会委员会委员会央行证监会的惩罚,并修正“发布预警监管措施”。

安徽企业社会责任战士提出了上述罚款,即8年至2015年,销售部门违反了投资者的适当性,并销售多项金融产品;并且缺乏对员工练习行为约束的有效,而不是到位。

安徽特雷部门认为,它违反了“证券公司金融产品管理条例”(证券监督委员会宣布[2012]第34号,第13条第13条第34条,“证券公司和证券投资基金管理公司合规管理措施“IRF的第6条C No. 133)第6条。与此同时,姚明负责作为业务部门的负责人。

证券公司金融产品管理条例第12条是“证券公司向客户提供金融产品,我们应该了解身份,财产和收入状态,金融知识和投资经验,投资目标,风险偏好等,评估其购买金融产品的适当性“;第13条“证券公司应采纳合适的方式,介绍客户的金融产品合同,金融产品的缔约方,如指示,全面,公平准确地引进金融产品,充分说明了主要风险,市场风险,金融产品等流动性风险,并披露了金融合同之间各方之间的相关关系。“

内容第六条证券公司和证券投资基金管理公司合规管理公司的合规管理措施有主要业务,并应从合规。坚持客户利益的原则,“完全了解基本信息,财务状况,投资经验,投资目标,风险偏好,诚信记录等信息,及时更新”,“合理的客户类别和产品,服务风险水平,确保将适当的产品,服务到合适的客户,一定不欺诈,“严格规范人员练习行为,监督人员勤奋,防止使用职位,促进违法行为,超越特权或其他伤害客户合法权利的行为”。

值得注意的是,除了违反投资者的适当性要求之外,ANHUI CSRC还没有进一步披露公共汽车的具体违规行为宣布Cinda证券的内部。但是,当地证书监督局倒了8年,并于2014年拒绝旧账户公司的罚款,但并不是很常见。

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